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“麦道夫案”资料曝光 麦氏惊讶骗局竟未被识破

发布日期:2021-12-04 11:47   来源:未知   阅读:

  美国证券交易委员会因监管失察未能及时拆穿金融巨骗伯纳德·麦道夫所设“庞氏骗局”饱受外界批评。证交会总监察长戴维·科茨今年年初着手对此展开调查,于30日公布一批相关档案资料。

  其中一份问讯记录显示,麦道夫接受科茨问话时对证交会未能识破自己纰漏百出的骗局表示“惊讶”。

  科茨10月30日公布的这批资料包括访谈录、信件、邮件、电话记录和其他档案,总共长达6157页,主要涉及证交会先前对麦道夫的调查。

  科茨上月公布的一份报告显示,证交会自1992年以来多次收到“可信而详细”的投诉,但从未彻底调查麦道夫的交易行为,错失揭穿麦道夫骗局的良机。

  新近公布的资料披露,麦道夫今年6月在纽约一所管教中心接受科茨问讯时说,证交会“太相信”自己,以致“从未想过这是一场‘庞氏骗局’”。

  第一次是在2004年,证交所上门调查。一旦调查人员核查票据交换所账务,骗局就可能被揭穿,但令他惊讶的是,调查人员并未要求查账。麦道夫有些得意地说,可能是调查人员受他在华尔街地位所慑,不敢怀疑自己。

  证交会2006年再查麦道夫,取得他的账户号码。麦道夫说,他当时坚信自己“完蛋了”,没想到证交会再次搁浅调查,“我幸运逃脱了”。

  麦道夫坦言,尽管证交会多次调查无果,但每次调查人员出现他都“忧心忡忡”,“我生活在噩梦中,我希望他们6年前就逮捕我”。

  麦道夫在问讯中说,他与证交会多名高层关系亲密,私交甚好。这些高层纷纷站出来否认,以撇清关系。

  麦道夫称证交会现任主席玛丽·夏皮罗是自己“亲密友人”,说她可能为结交自己感到后悔。科茨10月30日发表声明澄清说,没有证据表明两人关系密切。夏皮罗此前曾任金融监管局局长。

  麦道夫说,证交会委员艾利斯·沃特尔也是他的“熟人”,沃特尔和证交会前主席威廉姆·唐纳森存在“竞争关系”,虽然两人“互相尊重”。

  麦道夫还说,他曾和证交会前主席阿瑟·莱维特共进午餐,莱维特在出任主席前就和他相识。

  莱维特10月30日告诉路透社记者,他确实认识麦道夫,但不记得在就任证交会主席期间和后者一起吃过饭。

  麦道夫现年71岁,曾任纳斯达克股票市场公司董事会主席,诈骗行为于去年12月曝光,涉案总额达650亿美元。他今年3月向法庭认罪,被判处150年监禁。

  美国检方10月30日说,常年为麦道夫公司提供会计审计服务的会计师戴维·弗里赫林将于11月2日认罪,配合检方调查并就本案与检方合作。

  弗里赫林1991年开始担任麦道夫的主要会计师。截至去年12月麦道夫的“庞氏骗局”曝光时,弗里赫林位于纽约市北郊的会计事务所只有3名员工。这与麦道夫数十亿甚至上百亿美元的庞大业务形成强烈反差,先前一度遭人怀疑。

  美国检方10月30日在纽约曼哈顿联邦法庭上公布一份信件说,弗里赫林预计将于下月2日承认证券诈骗、投资顾问诈骗、伪造文件和逃税罪名。

  麦道夫金融诈骗案中,只有麦道夫、弗里赫林和前首席财务官弗兰克·迪帕斯卡利3人受到指控。后者今年8月向联邦法院认罪,承认共谋诈骗、证券欺诈、洗钱、作伪证和逃税等10项罪名。( 王宏彬 )